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第五条(选聘方式)咨询委员会委员由本所按照
2019-03-21 14:49

  咨询委员会委员共四十至六十名,由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成,所有委员均为兼职。根据科技创新企业行业相关性,咨询委员会中设立不同咨询组别。咨询委员会委员每届任期两年,可以连任。无极荣耀

  咨询委员会委员应当符合的条件规定,要求委员从事科技创新行业的科学研究、企业经营、投资管理、政策制定等相关工作,熟悉相关方面的产业政策、前沿技术、发展前景、竞争态势等,在所在领域取得突出成就,享有较高社会声望

  第一条(宗旨依据)为了促进上海证券交易所(以下简称本所)科创板建设和股票发行上市工作,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等有关规定,本所设立科技创新咨询委员会(以下简称咨询委员会),并制定本规则。

  第二条(委员会定位)咨询委员会是本所专家咨询机构,负责向本所提供专业咨询、人员培训和政策建议。无极荣耀主管

  第三条(日常事务)本所负责咨询委员会的日常事务和具体运作,为咨询委员会及委员履行职责提供必要的条件和便利,并对委员的工作进行考核和监督。

  第四条(委员构成)咨询委员会委员共四十至六十名,由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成,所有委员均为兼职。

  第五条(选聘方式)咨询委员会委员由本所按照依法、公开、择优的原则予以选聘。

  (一)严格遵守国家法律法规,坚持原则,公正廉洁,恪守职业道德和诚信准则;

  (二)从事科技创新行业的科学研究、企业经营、投资管理、政策制定等相关工作,熟悉相关方面的产业政策、前沿技术、发展前景、竞争态势等,在所在领域取得突出成就,享有较高社会声望;

  (二)保守在参与咨询委员会工作中获取的国家秘密、商业秘密和内幕信息,不得向任何第三方泄露工作相关内容;

  (三)提供咨询意见的事项与自身利益相关或者可能存在利益冲突的,应当及时提出回避;

  (四)不得利用咨询委员会委员身份谋取不正当利益或者进行业务宣传,不得接受咨询事项所涉企业的馈赠或者存在有损其公正履职的其他行为;

  第十一条(专业咨询)本所根据工作需要向咨询委员会委员进行咨询的,应当提出具体咨询事项,并通过召开会议、书面函件等方式,向咨询事项涉及的相关行业委员进行咨询。

  咨询委员会委员应当结合自身专长和所从事工作,认真阅研本所提出的咨询事项以及相关材料,以个人身份独立、客观、公正地提供咨询意见。

  第十二条(回避情形)咨询委员会委员提供咨询意见,有下列情形之一的,应当回避:

  (一)咨询委员会委员或者其亲属近两年内担任发行人或者保荐人的董事、监事、高级管理人员;

  (二)咨询委员会委员或者其亲属、咨询委员会委员所在工作单位与发行人或者保荐人存在股权关系,可能影响其公正履行职责;

  (三)咨询委员会委员或者其亲属、咨询委员会委员所在工作单位近两年内与发行人存在业务往来,可能影响其公正履行职责;

  (四)咨询委员会委员或者其亲属担任董事、监事、高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有利害关系,经认定可能影响其公正履行职责;

  (五)咨询委员会委员提供咨询意见前,与发行人、保荐人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责;

  (六)本所认定的可能产生利害冲突或者咨询委员会委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

  前款所称亲属,包括咨询委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  第十三条(回避申请)咨询委员会委员收到本所具体咨询事项后,发现其存在前条规定的回避情形的,应当及时告知咨询委员会秘书处,并提交书面回避申请。

  发行人、保荐人及其他相关单位和个人认为咨询委员会委员存在本规则第十二条规定的回避情形的,应当及时向本所提出要求有关委员回避的书面申请,并说明理由。

  第十四条(回避处理)收到咨询委员会委员回避申请或者发行人、保荐人、其他相关单位和个人要求有关委员回避的书面申请后,本所将进行核实;经核实理由成立的,本所不向有关委员进行咨询。

  咨询委员会委员、发行人、保荐人及其他相关单位和个人未向本所提出回避申请,但咨询委员会委员存在回避情形的,本所可以决定有关委员回避。

  咨询委员会委员存在回避情形但未回避的,本所将根据本规则第八条的规定解聘有关委员。委员由相关单位推荐的,本所将解聘情况通报其推荐单位。

  第十六条(年度总结)咨询委员会每年至少召开一次全体会议,总结委员会年度工作情况,提出委员会工作计划和意见建议。

  第十七条(批准程序)本规则由本所理事会审议通过,报证监会批准后生效,修改时亦同。

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